Formation Formation Conformité Bancaire : Structurer un Programme
Structurer un programme de conformité bancaire efficace est essentiel pour prévenir les risques. Apprenez les meilleures pratiques et les exigences réglementaires.
Définir les éléments clés d'un programme de conformité
Évaluer les risques spécifiques au secteur bancaire
Mettre en œuvre des politiques et procédures efficaces
Suivre et évaluer les performances du programme
Former le personnel aux exigences de conformité
Programme détaillé
4 modules · 21 heures
01
Introduction à la conformité bancaire
—Importance de la conformité dans le secteur bancaire
—Cadre réglementaire et exigences clés
—Rôle des acteurs internes
02
Évaluation des risques
—Identification des risques de non-conformité
—Outils d'évaluation des risques
—Cas pratiques
03
Mise en œuvre d'un programme de conformité
—Élaboration de politiques et procédures
—Mise en place d'un système de contrôle interne
—Gestion des incidents de non-conformité
04
Suivi et évaluation
—Indicateurs de performance
—Audit interne et évaluation
—Formation continue et sensibilisation
Le conseil de l'expert
Dans le cadre de la formation "Conformité Bancaire : Structurer un Programme", un des objectifs pédagogiques centraux est de définir les éléments clés d'un programme de conformité. Cet aspect est fondamental pour garantir que les participants possèdent une compréhension approfondie des structures nécessaires à la mise en place d'une conformité efficace, adaptée aux exigences réglementaires en constante évolution dans le secteur bancaire.
Un défi fréquent pour les professionnels de la conformité est la difficulté à évaluer correctement les risques spécifiques au secteur bancaire. De nombreux apprenants ont tendance à sous-estimer la complexité des risques liés à la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme. Cette formation vise à surmonter cette lacune en fournissant des outils et des méthodologies pratiques pour évaluer ces risques de manière rigoureuse.
Ce qui distingue notre formation des autres approches est notre focus sur la mise en œuvre concrète de politiques et procédures efficaces, couplé à une évaluation continue des performances du programme. Contrairement à d'autres formations qui se contentent d'une approche théorique, nous plaçons l'accent sur des études de cas réels et des simulations, permettant ainsi aux participants de se confronter à des situations concrètes et d'apprendre à réagir de manière appropriée.
Pour tirer le maximum de cette formation, il est recommandé aux participants de préparer des exemples concrets issus de leur expérience professionnelle en matière de conformité. En partageant ces situations avec le groupe, ils pourront bénéficier des retours d'autres experts et enrichir leur propre compréhension. Cette approche collaborative favorisera un apprentissage plus profond et une application immédiate des concepts abordés. Votre implication active sera la clé de votre succès dans cette formation.
Pourquoi choisir cette formation en finance
🏦
Conformité bancaire
Maîtrisez les exigences de conformité spécifiques au secteur bancaire.
📋
Structuration efficace
Apprenez à structurer un programme de conformité de A à Z.
🌐
Réseau professionnel
Développez des contacts avec d'autres professionnels de la compliance.
🔑
Accès à des outils pratiques
Obtenez des modèles et des outils pour faciliter votre mise en conformité.
Compétences acquises
Définition des éléments clés d'un programme de conformité
Identifier et articuler les composantes essentielles d'un programme de conformité adapté au secteur bancaire.
Évaluation des risques spécifiques
Analyser et évaluer les risques de conformité propres aux opérations bancaires et aux enjeux de LCB-FT.
Mise en œuvre de politiques et procédures
Élaborer et déployer des politiques et procédures de conformité robustes et adaptées aux exigences réglementaires.
Suivi des performances du programme
Mettre en place des indicateurs de performance pour évaluer l'efficacité du programme de conformité.
Formation du personnel
Concevoir et dispenser des formations sur les exigences de conformité pour sensibiliser le personnel aux enjeux de LCB-FT.
Gestion de la documentation de conformité
Rédiger et maintenir à jour la documentation nécessaire pour assurer la conformité aux réglementations en vigueur.
Communication des résultats de conformité
Présenter de manière claire et concise les résultats des évaluations de conformité aux parties prenantes internes.
Public, prérequis et modalités
Public visé
Directeurs compliance
DG
Prérequis
S'adresse aux professionnels de la conformité bancaire.
Moyens pédagogiques
Salle équipée, supports remis en PDF, cas réels rejoués en atelier, 8 participants maximum.
Suivi & évaluation
Évaluation continue pendant la formation
Mises en situation pour évaluer les compétences acquises
Questionnaire de satisfaction et retour d'expérience
Accessibilité
Notre organisme de formation s'engage à accueillir et accompagner les personnes en situation de handicap. Notre référente handicap, Mme Lorène Travaux est disponible pour étudier avec vous les adaptations pédagogiques, techniques ou logistiques nécessaires avant toute inscription.
Plusieurs dispositifs permettent de prendre en charge tout ou partie du coût. Nos conseillers identifient avec vous la solution la plus adaptée à votre situation.
OPCO
Formations financées via votre opérateur de compétences
Les OPCO peuvent prendre en charge tout ou partie des frais de formation de vos salariés, dans le cadre du plan de développement des compétences ou de l'alternance.
Les Fonds d'Assurance Formation financent les formations des indépendants, auto-entrepreneurs, professions libérales et chefs d'entreprise (FAFCEA, AGEFICE, FIFPL…).
France Travail peut financer votre formation via l'AIF (Aide Individuelle à la Formation) ou des achats directs. Parlez-en à votre conseiller pour vérifier votre éligibilité.
Dans le cadre du plan de développement des compétences, l'employeur prend en charge le coût pédagogique et maintient la rémunération pendant la formation.
Le FNE-Formation accompagne les entreprises en mutation économique ou en transition écologique et numérique, avec une prise en charge pouvant aller jusqu'à 100 %.
« Un participant a mis en œuvre un système de contrôle interne pour gérer les incidents de non-conformité, conformément aux pratiques enseignées. »
« Après la formation, une équipe a élaboré de nouvelles politiques de conformité adaptées aux exigences réglementaires. »
Questions fréquentes
Elle est destinée aux directeurs compliance et DG.
Nous couvrons les réglementations, les meilleures pratiques et des études de cas.
Oui, elle délivre une certification à l'issue de l'évaluation.
La formation s'étend sur 4 jours avec des sessions en présentiel.
La méthode d'apprentissage repose sur une approche mixte, combinant des exposés théoriques, des études de cas pratiques et des discussions en groupe. Cela permet aux participants de relier la théorie à des situations concrètes rencontrées dans le secteur bancaire.
La formation est structurée sur 21 heures, réparties sur plusieurs jours. Chaque module comprend des sessions théoriques suivies d'ateliers pratiques, garantissant un équilibre entre l'acquisition de connaissances et leur application immédiate. Environ 60% du temps est consacré aux travaux pratiques.
Nous utilisons une variété d'outils pédagogiques, tels que des présentations interactives, des études de cas réelles, des quiz en ligne et des supports de cours détaillés. De plus, des simulations de scénarios de conformité permettront aux participants de mettre en pratique leurs compétences dans un environnement contrôlé.
Les participants doivent avoir une connaissance préalable des principes de base de la conformité bancaire et une expérience professionnelle dans le secteur de la finance ou de la banque, idéalement dans des rôles liés à la conformité ou à la gestion des risques.
À l'issue de la formation, vous serez capable de définir les éléments clés d'un programme de conformité, d'évaluer les risques spécifiques au secteur bancaire, de mettre en œuvre des politiques et procédures efficaces et de suivre les performances du programme tout en formant le personnel aux exigences de conformité.
Cette formation s'adresse principalement aux directeurs compliance, aux directeurs généraux et aux responsables de la conformité au sein des institutions financières. Elle est conçue pour les professionnels souhaitant approfondir leur compréhension et leur capacité à structurer des programmes de conformité efficaces.
Notre organisme de formation s'engage à accueillir et accompagner les personnes en situation de handicap. Notre référente handicap, Mme Lorène Travaux est disponible pour étudier avec vous les adaptations pédagogiques, techniques ou logistiques nécessaires avant toute inscription. Contactez-nous à hello@imi-executive-solutions.com ou au 06 72 09 69 52.
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