Identifier les risques associés au devoir de conseil
Appliquer les principes de responsabilité professionnelle
Évaluer les situations de conseil à risque
Développer des pratiques conformes aux normes
Programme détaillé
4 modules · 14 heures
01
Introduction au devoir de conseil
—Définition et enjeux
—Réglementation en vigueur
—Cas pratiques
02
Responsabilités du banquier
—Obligations légales
—Conséquences d'un manquement
—Éthique professionnelle
03
Analyse des risques
—Identification des risques
—Évaluation des situations
—Stratégies de mitigation
04
Mise en pratique
—Études de cas
—Simulations de conseils
—Feedback et amélioration
Le conseil de l'expert
L'objectif pédagogique central de cette formation, tel que la compréhension des obligations légales du banquier, est essentiel dans le cadre du devoir de conseil. Les participants acquerront une connaissance approfondie des responsabilités qui leur incombent, ce qui est fondamental pour garantir une relation de confiance avec leurs clients. Cette compréhension leur permettra d'agir avec assurance et professionnalisme, réduisant ainsi les risques associés à leur rôle.
Un défi fréquent rencontré par les apprenants dans ce domaine est la difficulté à évaluer correctement les situations de conseil à risque. Souvent, les conseillers bancaires peuvent minimiser l'impact de leurs recommandations, ce qui peut entraîner des conséquences juridiques significatives. Cette formation aborde directement ce point en fournissant des outils d'analyse et des méthodes pratiques pour identifier et gérer ces risques avec rigueur.
Ce qui différencie cette formation des autres approches est son accent sur la mise en pratique des principes de responsabilité professionnelle. En intégrant des études de cas réels et des simulations, les participants auront l'occasion d'appliquer immédiatement leurs connaissances dans un environnement sécurisé. Cette approche pragmatique permet de s'assurer que les concepts théoriques sont non seulement compris, mais également intégrés dans leur pratique quotidienne.
Pour tirer le maximum de cette formation, je recommande aux participants de se préparer en amont en réfléchissant à leurs expériences passées en matière de conseil. En identifiant des cas spécifiques où des défis ont surgi, ils pourront apporter des exemples concrets à la formation. Cela favorisera des échanges riches et permettra d'enrichir l'apprentissage collectif. Soyez proactifs et engagez-vous pleinement dans cette expérience pour en récolter tous les bénéfices.
Pourquoi choisir cette formation en banque & assurance
💼
Expertise Légale
Formation dispensée par des professionnels du droit bancaire.
🤝
Relation Client
Amélioration des compétences en conseil et relation client.
🛡️
Responsabilité Clarifiée
Compréhension approfondie des responsabilités du banquier.
📈
Impact Professionnel
Renforcement de votre valeur sur le marché du travail.
Compétences acquises
Compréhension des obligations légales
Identification des risques associés
Application des principes de responsabilité
Évaluation des situations à risque
Développement de pratiques conformes
Analyse de cas pratiques
Communication des attentes clients
Public, prérequis et modalités
Public visé
Juristes
Conseillers
Compliance
Prérequis
S'adresse aux conseillers bancaires.
Moyens pédagogiques
Salle équipée, supports remis en PDF, cas réels rejoués en atelier, 8 participants maximum.
Suivi & évaluation
Évaluation continue pendant la formation
Quiz et exercices pratiques pour mesurer la compréhension
Bilan final avec le formateur
Accessibilité
Notre organisme de formation s'engage à accueillir et accompagner les personnes en situation de handicap. Notre référente handicap, Mme Lorène Travaux est disponible pour étudier avec vous les adaptations pédagogiques, techniques ou logistiques nécessaires avant toute inscription.
Plusieurs dispositifs permettent de prendre en charge tout ou partie du coût. Nos conseillers identifient avec vous la solution la plus adaptée à votre situation.
OPCO
Formations financées via votre opérateur de compétences
Les OPCO peuvent prendre en charge tout ou partie des frais de formation de vos salariés, dans le cadre du plan de développement des compétences ou de l'alternance.
Les Fonds d'Assurance Formation financent les formations des indépendants, auto-entrepreneurs, professions libérales et chefs d'entreprise (FAFCEA, AGEFICE, FIFPL…).
France Travail peut financer votre formation via l'AIF (Aide Individuelle à la Formation) ou des achats directs. Parlez-en à votre conseiller pour vérifier votre éligibilité.
Dans le cadre du plan de développement des compétences, l'employeur prend en charge le coût pédagogique et maintient la rémunération pendant la formation.
FNE-Formation
Un soutien pour les entreprises en transformation
Le FNE-Formation accompagne les entreprises en mutation économique ou en transition écologique et numérique, avec une prise en charge pouvant aller jusqu'à 100 %.
La formation est disponible en présentiel et en ligne.
La formation utilise une méthode d'apprentissage active, combinant des exposés théoriques, des études de cas pratiques et des travaux en groupe pour favoriser l'interaction et l'application concrète des concepts abordés.
Le rythme de la formation est équilibré, avec environ 40% du temps consacré à des apports théoriques et 60% à des mises en pratique, incluant des simulations de situations de conseil à risque et des discussions de cas concrets.
Des outils variés sont utilisés, tels que des supports de cours numériques, des études de cas réels, des questionnaires d'auto-évaluation et des outils collaboratifs en ligne pour les travaux pratiques, afin d'enrichir l'expérience d'apprentissage.
Les pré-requis incluent une expérience professionnelle dans le secteur bancaire, idéalement en tant que juriste, conseiller ou dans un rôle de compliance. Une connaissance de base des réglementations bancaires et des pratiques de conseil est également recommandée.
Vous apprendrez à comprendre les obligations légales du banquier, à identifier les risques associés au devoir de conseil, à appliquer les principes de responsabilité professionnelle, à évaluer des situations de conseil à risque et à développer des pratiques conformes aux normes en vigueur.
Cette formation s'adresse principalement aux juristes, conseillers et professionnels de la compliance travaillant dans le secteur bancaire qui souhaitent approfondir leurs connaissances et compétences relatives au devoir de conseil.
Notre organisme de formation s'engage à accueillir et accompagner les personnes en situation de handicap. Notre référente handicap, Mme Lorène Travaux est disponible pour étudier avec vous les adaptations pédagogiques, techniques ou logistiques nécessaires avant toute inscription. Contactez-nous à hello@imi-executive-solutions.com ou au 06 72 09 69 52.
